Post 1 av 1 träffar
Föregående
·
Nästa
SFS-nummer ·
1998:1479 ·
Visa register
Lag (1998:1479) om värdepapperscentraler och kontoföring av finansiella instrument
Departement: Finansdepartementet FMA V
Utfärdad: 1998-12-03
Ändring införd: t.o.m. SFS 2024:834
Ikraft: 1999-01-01 överg.best.
1 kap. Allmänna bestämmelser
Lagens innehåll
1 § I denna lag finns bestämmelser som kompletterar
Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 av
den 23 juli 2014 om förbättrad värdepappersavveckling i
Europeiska unionen och om värdepapperscentraler samt ändring
av direktiv 98/26/EG och 2014/65/EU och förordning (EU)
nr 236/2012.
I lagen finns även särskilda bestämmelser om kontoföring av
finansiella instrument samt om intermediärers medverkan i
identifieringen av aktieägare och i utövandet av aktieägares
rättigheter. Lag (2020:612).
Lagens tillämpningsområde
2 § Lagen tillämpas på svenska värdepapperscentraler samt på
kontoförande institut och förvaltare som har antagits av en
sådan värdepapperscentral. När det särskilt anges i lagen
tillämpas den även på värdepapperscentraler som är etablerade
i ett annat land inom EES än Sverige och på
värdepapperscentraler från tredjeland samt på utsedda
kreditinstitut.
Bestämmelserna i 9 kap. 6 och 8 §§ tillämpas på var och en som
driver sådan verksamhet som avses där.
Bestämmelserna i 3 a kap. tillämpas på svenska intermediärer
och intermediärer från tredjeland. Lag (2020:612).
Definitioner
3 § I denna lag betyder:
avstämningsbolag: sådant avstämningsbolag som avses i
aktiebolagslagen (2005:551),
avstämningsregister: sådant register som avses i 4 kap. 1 §,
EES: Europeiska ekonomiska samarbetsområdet,
emittent: i fråga om aktier aktiebolaget och i fråga om annat
finansiellt instrument utgivaren eller utfärdaren av
instrumentet,
finansiellt instrument: detsamma som i artikel 2.1.8 i
förordningen om värdepapperscentraler, i den ursprungliga
lydelsen, varvid aktier och sådana rättigheter som avses i
4 kap. 2 § andra stycket denna lag i fråga om avstämningsbolag
som är privata aktiebolag vid tillämpningen av denna lag ska
jämställas med finansiella instrument,
förordningen om värdepapperscentraler: Europaparlamentets och
rådets förordning (EU) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om
förbättrad värdepappersavveckling i Europeiska unionen och om
värdepapperscentraler samt ändring av direktiv 98/26/EG och
2014/65/EU och förordning (EU) nr 236/2012,
intermediär: en juridisk person som för aktieägares eller
andra personers räkning förvarar eller administrerar aktier
eller för värdepapperskonton,
kontoförande institut: den som av en värdepapperscentral
medgetts rätt att vidta registreringsåtgärder i
avstämningsregister,
kontoföring av finansiella instrument: registrering i
avstämningsregister av äganderätt och särskild rätt till
sådana aktier och andra finansiella instrument för vilka
aktiebrev, skuldebrev eller annan motsvarande skriftlig
handling inte har utfärdats eller, där sådan handling har
utfärdats, det genom förvaring eller på annat likvärdigt sätt
har säkerställts att handlingen inte kommer i omlopp,
kvalificerat innehav: detsamma som i 1 kap. 5 § lagen
(2007:528) om värdepappersmarknaden,
reglerad marknad: detsamma som i 1 kap. 4 b § lagen om
värdepappersmarknaden,
skuldförbindelse: ensidig skuldförbindelse avsedd för allmän
omsättning,
utsett kreditinstitut: sådant kreditinstitut som har utsetts
enligt artikel 54.2 b i förordningen om värdepapperscentraler,
i den ursprungliga lydelsen,
värdepapperscentral: detsamma som i artikel 2.1.1 i
förordningen om värdepapperscentraler, i den ursprungliga
lydelsen,
värdepapperscentral från tredjeland: en sådan
värdepapperscentral som avses i artikel 2.1.2 i förordningen
om värdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, samt
värdepappersinstitut: detsamma som i 1 kap. 4 b § lagen om
värdepappersmarknaden. Lag (2020:612).
Kontoföring av finansiella instrument
4 § Svenska värdepapperscentraler som är auktoriserade att
tillhandahålla en central kontoföringstjänst enligt
förordningen om värdepapperscentraler, i den ursprungliga
lydelsen, ska göra detta genom kontoföring av finansiella
instrument. Lag (2016:51).
Behörig myndighet
5 § Finansinspektionen är behörig myndighet enligt
förordningen om värdepapperscentraler. Lag (2016:51).
Rapporteringssystem för överträdelser
6 § Svenska värdepapperscentraler och kontoförande
institut ska tillhandahålla ändamålsenliga
rapporteringssystem för anställda som vill göra anmälningar
om misstänkta överträdelser av de bestämmelser som gäller för
verksamheten. Lag (2018:324).
Bemyndigande
7 § Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer
får meddela föreskrifter om handläggningen av ärenden om
auktorisation av värdepapperscentraler i Sverige.
Lag (2016:51).
2 kap. Kapitlet har upphävts genom lag (2016:51).
3 kap. Kontoförande institut och förvaltarregistrering
Kontoförande institut
Antagande av kontoförande institut
1 § En svensk värdepapperscentral får som kontoförande
institut anta
1. Riksbanken, andra centralbanker, Riksgäldskontoret och
utländska offentliga institutioner som i sitt hemland har i
uppdrag att förvalta eller deltar i förvaltningen av
statsskulden,
2. juridiska personer som står under tillsyn av
Finansinspektionen, och
3. utländska juridiska personer som i sitt hemland står under
motsvarande tillsyn som de juridiska personer som avses i 2.
De juridiska personer som anges i första stycket 2 och 3
ska ha en betryggande kapitalstyrka och teknisk och juridisk
sakkunskap och i övrigt vara lämpliga att vidta
registreringsåtgärder i avstämningsregister hos
värdepapperscentralen. Lag (2016:51).
Registreringsåtgärder för egen respektive annans räkning
2 § Ett kontoförande institut får vidta registreringsåtgärder
för egen räkning.
En svensk värdepapperscentral får ge följande juridiska
personer rätt att som kontoförande institut vidta
registreringsåtgärder för någon annans räkning:
1. Riksbanken och andra centralbanker,
2. svenska och utländska centrala motparter och clearingbolag,
3. värdepapperscentraler samt sådana värdepapperscentraler
från tredjeland som är erkända enligt artikel 25 i
förordningen om värdepapperscentraler, i den ursprungliga
lydelsen,
4. värdepappersinstitut samt utländska företag som i sitt
hemland får driva värdepappersrörelse,
5. fondbolag och förvaltningsbolag enligt lagen (2004:46) om
värdepappersfonder, när det gäller fondandelar, och
6. AIF-förvaltare som avses i 3 kap. 1 § lagen (2013:561) om
förvaltare av alternativa investeringsfonder och utländska
EES-baserade AIF-förvaltare som i sitt hemland har tillstånd
som avses i Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU
av den 8 juni 2011 om förvaltare av alternativa
investeringsfonder samt om ändring av direktiv 2003/41/EG och
2009/65/EG och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU)
nr 1095/2010, i lydelsen enligt Europaparlamentets och rådets
direktiv 2014/65/EU, när det gäller andelar eller aktier i
företag för kollektiva investeringar.
Utländska företag som avses i andra stycket 2 och 4 ska i
hemlandet stå under betryggande tillsyn av en myndighet eller
något annat behörigt organ. Lag (2024:118).
Kriterier för antagande av kontoförande institut
3 § En svensk värdepapperscentral ska tillämpa de krav för
deltagande som anges i artikel 33.1 i förordningen om
värdepapperscentraler när den antar kontoförande institut.
Lag (2016:51).
Skyldighet att lämna upplysningar till värdepapperscentralen
4 § Ett kontoförande institut ska lämna värdepapperscentralen
de upplysningar som behövs för att den ska kunna fullgöra
sina uppgifter enligt denna lag eller andra författningar.
Lag (2016:51).
Upphörande av rätt att vara kontoförande institut
5 § Om ett kontoförande institut inte längre uppfyller de
krav som anges i 1 §, ska värdepapperscentralen besluta att
institutet inte har rätt att vara kontoförande institut.
En värdepapperscentral får även meddela ett sådant beslut, om
ett kontoförande institut trots uppmaning från
värdepapperscentralen inte lämnar de uppgifter som avses i
4 §. Lag (2016:51).
Skyldighet att lämna upplysningar till Finansinspektionen
6 § Kontoförande institut som avses i 1 § första stycket 2
och 3 är skyldiga att lämna Finansinspektionen de uppgifter
den begär som rör verksamheten som kontoförande institut.
Om ett kontoförande institut inte fullgör skyldigheten, får
Finansinspektionen förelägga institutet att lämna de begärda
uppgifterna. Lag (2016:51).
Regler i förordningen om värdepapperscentraler som tillämpas
på kontoförande institut
6 a § För kontoförande institut gäller artiklarna 36 och 37.3
i förordningen om värdepapperscentraler, i den ursprungliga
lydelsen. Det som anges om värdepapperscentraler och om
avvecklingssystem i artikel 36 ska i stället avse
verksamheten som kontoförande institut. Lag (2016:51).
6 b § Ett kontoförande institut får uppdra åt någon annan
att utföra registreringsåtgärder i avstämningsregister. För
ett sådant uppdrag gäller artikel 30.1 d–i, 30.2 och 30.3 i
förordningen om värdepapperscentraler, i den ursprungliga
lydelsen. Det som anges där om värdepapperscentraler ska i
stället avse det kontoförande institutet. Lag (2018:168).
Dokumentationskrav
6 c § Ett kontoförande institut ska dokumentera och under
minst tio år spara de uppgifter som ligger till grund för
registreringsåtgärder i avstämningsregister. Lag (2016:51).
Förvaltarregistrering
Antagande av förvaltare
7 § En svensk värdepapperscentral får medge följande
juridiska personer rätt att registreras som förvaltare av
finansiella instrument:
1. de juridiska personer som avses i 2 § andra stycket,
2. Riksgäldskontoret och utländska offentliga institutioner
som i sitt hemland har i uppdrag att förvalta eller deltar i
förvaltningen av statsskulden, och
3. kreditinstitut som är auktoriserade enligt
Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU av den 26
juni 2013 om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut
och om tillsyn av kreditinstitut och värdepappersföretag, om
ändring av direktiv 2002/87/EG och om upphävande av direktiv
2006/48/EG och 2006/49/EG, i lydelsen enligt
Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/59/EU, och
kreditinstitut med huvudkontor i tredjeland som är
auktoriserade i det landet.
Vid medgivanden enligt första stycket ska
värdepapperscentralen tillämpa de krav för deltagande som
anges i artikel 33.1 i förordningen om
värdepapperscentraler.
Ett medgivande att registreras som förvaltare får förenas med
särskilda villkor för att tillgodose allmänna och enskilda
intressen. Ett medgivande ska återkallas av
värdepapperscentralen, om ett villkor för medgivandet har
åsidosatts och avvikelsen är betydande eller om annars
förutsättningarna för medgivande inte längre finns.
Lag (2016:51).
Avstämningskonton för förvaltare
8 § En förvaltare skall ha ett eller flera avstämningskonton
för de finansiella instrument som han förvaltar.
9 § Ett avstämningskonto för förvaltarregistrerade
finansiella instrument ska innehålla
1. förvaltarens företagsnamn, organisationsnummer eller annat
identifieringsnummer samt postadress,
2. anmärkning om att instrumenten förvaltas för annans
räkning,
3. i fråga om aktier, de uppgifter som avses i 4 kap. 18 §
första stycket
1–5 samt andra stycket, och
4. i fråga om skuldförbindelser, de uppgifter som avses i
4 kap. 19 §. Lag (2018:1674).
Rättsverkan av registrering
10 § För förvaltarregistrerade finansiella instrument tillämpas
6 kap.
Vad som sägs i 6 kap. 1 och 4 §§ om den som är antecknad på ett
avstämningskonto som ägare skall dock i stället avse
förvaltaren.
Underrättas förvaltaren om att ett finansiellt instrument har
överlåtits eller pantsatts, inträder samma rättsverkningar som
om överlåtelsen eller pantsättningen hade registrerats i ett
avstämningsregister.
11 § Ett pantsatt eller utmätt finansiellt instrument får inte
förvaltarregistreras utan panthavarens respektive
kronofogdemyndighetens samtycke.
Skyldighet att lämna upplysningar till värdepapperscentralen
12 § På begäran av värdepapperscentralen ska en förvaltare
lämna uppgifter till värdepapperscentralen om de aktieägare
vars aktier den förvaltar. Uppgifterna ska avse aktieägarnas
namn och personnummer, organisationsnummer eller annat
identifieringsnummer samt postadress. Förvaltaren ska dessutom
ange det antal aktier av olika slag som varje aktieägare äger.
Uppgifterna ska avse förhållandena vid den tidpunkt som
värdepapperscentralen bestämmer.
Värdepapperscentralen ska på begäran av ett avstämningsbolag
kräva in sådana uppgifter om bolagets aktieägare som avses i
första stycket.
Avstämningsbolag har rätt att hos värdepapperscentralen få
tillgång till de uppgifter som har lämnats om bolagets
aktieägare.
Om det finns särskilda skäl, får Finansinspektionen medge
förvaltare undantag från den uppgiftsskyldighet som följer av
första och andra styckena.
Ett bolag vars aktier är upptagna till handel på en reglerad
marknad kan även begära identifiering av sina aktieägare
enligt 3 a kap. Lag (2020:612).
Aktieägarsammanställning
13 § Hos värdepapperscentralen ska det för varje
avstämningsbolag finnas en sammanställning över aktieägare
med mer än femhundra förvaltarregistrerade aktier i bolaget.
Sammanställningen ska innehålla de uppgifter som anges i 12 §
första stycket. En utskrift av sammanställningen ska hållas
tillgänglig för var och en hos bolaget och hos
värdepapperscentralen. Utskriften får inte vara äldre än tre
månader. Var och en som begär det har vid var tid rätt att
mot ersättning för kostnaderna få en aktuell utskrift av
sammanställningen från värdepapperscentralen. Lag (2016:51).
3 a kap. Intermediärers medverkan i identifiering av
aktieägare och i utövande av aktieägares rättigheter
Kapitlets innehåll
1 § I detta kapitel finns bestämmelser om skyldighet för
intermediärer att medverka till att bolag kan identifiera sina
aktieägare och till att aktieägares rättigheter kan utövas.
Ytterligare bestämmelser om identifiering av aktieägare och om
underlättande av utövandet av aktieägares rättigheter finns i
kommissionens genomförandeförordning (EU) 2018/1212 av den
3 september 2018 om fastställande av minimikrav för
genomförandet av bestämmelserna i Europaparlamentets och
rådets direktiv 2007/36/EG vad gäller identifiering av
aktieägare, överföring av information och underlättande av
utövandet av aktieägarrättigheter. Lag (2020:612).
Kapitlets tillämpningsområde
2 § Kapitlet gäller svenska intermediärer, i den utsträckning
de hanterar aktier som har getts ut av ett bolag inom EES och
som är upptagna till handel på en reglerad marknad.
Kapitlet gäller även intermediärer från tredjeland, i den
utsträckning de hanterar aktier som har getts ut av ett
svenskt aktiebolag och som är upptagna till handel på en
reglerad marknad.
Kapitlet gäller utöver det som följer av 3 kap. 12 §.
Lag (2020:612).
Identifiering av aktieägare
3 § En intermediär ska på begäran av ett bolag vars aktier
intermediären hanterar utan dröjsmål lämna uppgifter till
bolaget om ägarna till aktierna. Detsamma gäller om begäran
görs av någon som bolaget utsett. Uppgifterna får i så fall
lämnas till denne.
Uppgifterna om en ägare till aktier i ett svenskt bolag ska
avse
1. namn och personnummer, organisationsnummer eller annat
identifieringsnummer,
2. postadress och, om en sådan finns, e-postadress,
3. ägarens totala antal aktier,
4. antalet aktier av olika slag, om det begärs, och
5. tidpunkten från och med vilken aktierna innehas, om det
begärs. Lag (2020:612).
4 § Om intermediären inte har de ägaruppgifter som avses i 3 §
på grund av att aktierna hanteras för en annan intermediärs
räkning, ska begäran utan dröjsmål vidarebefordras till den
andra intermediären.
Intermediären ska på begäran av bolaget eller någon som
bolaget utsett utan dröjsmål lämna uppgifter som gör det
möjligt att kontakta den intermediär som begäran har
vidarebefordrats till, om bolaget enligt tillämplig lag har
rätt att få kontaktuppgifterna.
Ett svenskt bolag har rätt att få sådana kontaktuppgifter som
avses i andra stycket. Lag (2020:612).
5 § Den som lämnar uppgifter i enlighet med 3 och 4 §§ får
inte göras ansvarig för att ha åsidosatt någon tystnadsplikt.
Lag (2020:612).
6 § Ett svenskt bolag och en intermediär som tar emot
personuppgifter i enlighet med 3 och 4 §§ får behandla
uppgifterna för att göra det möjligt för bolaget att
kommunicera med sina aktieägare i syfte att underlätta för dem
att utöva sina rättigheter och engagera sig i bolaget.
Uppgifterna får inte lagras under längre tid än tolv månader
efter det att bolaget eller intermediären fick vetskap om att
den person som uppgifterna gäller inte längre är aktieägare.
Detta gäller dock inte om längre lagringsfrist har fastställts
genom en sektorsspecifik EU-förordning eller en föreskrift som
genomför ett sektorsspecifikt EU-direktiv. Lag (2020:612).
7 § En aktieägare som är en juridisk person har rätt till
rättelse av felaktiga eller ofullständiga uppgifter om sin
identitet av den som i enlighet med 3 och 4 §§ behandlar
uppgifterna. För rättelse i avstämningsregistret gäller 5 kap.
4 §.
I fråga om personuppgifter finns det bestämmelser om rätt till
rättelse i artikel 16 i Europaparlamentets och rådets
förordning (EU) 2016/679 av den 27 april 2016 om skydd för
fysiska personer med avseende på behandling av personuppgifter
och om det fria flödet av sådana uppgifter och om upphävande
av direktiv 95/46/EG (allmän dataskyddsförordning), lagen
(2018:218) med kompletterande bestämmelser till EU:s
dataskyddsförordning och, när det gäller rättelse i
avstämningsregistret, 5 kap. 4 § denna lag. Lag (2020:612).
Underlättande av utövandet av aktieägares rättigheter
8 § En intermediär ska underlätta för ägaren till de aktier
som intermediären hanterar att utöva sina rättigheter genom
att
1. göra det som krävs för att aktieägaren, eller någon som är
utsedd av aktieägaren, ska kunna utöva rättigheterna på egen
hand, eller
2. utöva rättigheterna åt aktieägaren, efter uttryckligt
tillstånd och anvisningar från aktieägaren och i aktieägarens
intresse. Lag (2020:612).
9 § En intermediär ska till ägaren av aktier som intermediären
hanterar, eller till den som aktieägaren har utsett, utan
dröjsmål överföra
1. den information som ett bolag måste tillhandahålla sina
aktieägare för att de ska kunna utöva sina rättigheter eller,
om informationen finns på bolagets webbplats, ett meddelande
om det,
2. de elektroniska bekräftelser som ett bolag måste
tillhandahålla den som röstar elektroniskt, och
3. de bekräftelser på räkning och registrering av röster som
ett bolag på begäran måste tillhandahålla aktieägare.
Lag (2020:612).
10 § Om aktierna hanteras för en annan intermediärs räkning,
ska den information, det meddelande eller de bekräftelser som
avses i 9 § utan dröjsmål vidarebefordras till den andra
intermediären, såvida informationen, meddelandet eller
bekräftelsen inte kan överföras direkt till aktieägaren eller
till någon som aktieägaren har utsett. Lag (2020:612).
11 § Skyldigheterna att överföra information eller meddelanden
enligt 9 § 1 och 10 § gäller inte om det bolag vars aktier
intermediären hanterar har skickat informationen eller
meddelandet direkt till berörda aktieägare eller till någon
som aktieägaren har utsett. Lag (2020:612).
12 § En intermediär ska på begäran av en ägare till aktier som
intermediären hanterar och i enlighet med aktieägarens
anvisningar utan dröjsmål överföra information till bolaget
som avser utövandet av aktieägarens rättigheter.
Lag (2020:612).
13 § Om aktierna hanteras av fler än en intermediär, ska varje
intermediär utan dröjsmål vidarebefordra den information som
avses i 12 § till nästa intermediär, såvida informationen inte
kan överföras direkt till bolaget. Lag (2020:612).
Avgifter
14 § En intermediär får ta ut avgifter av andra intermediärer,
av aktieägare och av bolag för de tjänster som avses i detta
kapitel.
Avgifterna ska offentliggöras, separat för varje tjänst. De
ska vara icke-diskriminerande och stå i proportion till de
faktiska kostnaderna för att tillhandahålla tjänsten.
Lag (2020:612).
4 kap. Avstämningsregister och avstämningskonton
Avstämningsregister
1 § Avstämningsregister består av avstämningskonton som
läggs upp för ägare av finansiella instrument som registreras
enligt denna lag. Sådana register förs med hjälp av
automatiserad behandling. En svensk värdepapperscentral är
personuppgiftsansvarig för den behandling av personuppgifter
som den värdepapperscentralen utför. Lag (2018:324).
Aktier i avstämningsbolag
2 § I 1 kap. 10 § aktiebolagslagen (2005:551) finns
bestämmelser om aktier i avstämningsbolag.
Aktier i svenska bolag som inte är avstämningsbolag får inte
registreras i avstämningsregister.
Bestämmelserna i denna lag om aktier i avstämningsbolag
tillämpas också på följande rättigheter i sådana bolag,
nämligen
1. fondaktierätt och teckningsrätt som avses i 11 kap. 4 §
aktiebolagslagen samt företrädesrätt att delta i emission som
avses i 11 kap. 8 § andra stycket aktiebolagslagen,
2. rätt på grund av teckning av aktier vid nyemission av
aktier enligt 13 kap. aktiebolagslagen, samt
3. rätt på grund av teckning av aktier med utnyttjande av
optionsrätt enligt 14 kap. aktiebolagslagen. Lag (2016:51).
Skuldförbindelser
3 § En värdepapperscentral får registrera skuldförbindelser
eller andra svenska eller utländska finansiella instrument i
ett avstämningsregister för emittenten. Bestämmelserna i
denna lag om skuldförbindelser gäller i tilllämpliga delar
även andra finansiella instrument än sådana som avses i 2 §.
Lag (2016:51).
Avtal om registrering
4 § Registrering enligt 2 eller 3 § sker enligt avtal mellan
en svensk värdepapperscentral och emittenten. Om de
finansiella instrumenten har utfärdats i ett annat land än
Sverige, får sådan registrering också ske enligt avtal mellan
en svensk värdepapperscentral och en värdepapperscentral som
är etablerad i ett annat land inom EES än Sverige eller en
värdepapperscentral från tredjeland, om de finansiella
instrumenten har avskilts för sådant ändamål. Med ett sådant
avtal jämställs avtal om en indirekt länk enligt artikel
2.1.32 i förordningen om värdepapperscentraler, i den
ursprungliga lydelsen.
Ett aktiebolag måste anlita samma värdepapperscentral för all
registrering som avser aktier och sådana rättigheter i
bolaget som avses i 2 § andra stycket. Lag (2016:51).
Förbud mot utfärdande av vissa handlingar
5 § För finansiella instrument som registreras enligt denna
lag får inte utfärdas aktiebrev, emissionsbevis,
interimsbevis, teckningsoptionsbevis eller optionsbevis som
avses i aktiebolagslagen (2005:551) eller skuldebrev eller
motsvarande handling. Har en sådan handling utfärdats, gäller
den inte som förbindelse. Bestämmelserna i aktiebolagslagen
gäller inte heller för handlingen.
Första stycket tillämpas inte i fråga om finansiella
instrument utfärdade i ett annat land än Sverige.
Om aktiebrev, skuldebrev eller annan motsvarande handling har
utfärdats för ett sådant instrument som avses i andra
stycket, ska handlingen vara inlämnad för förvaring hos
värdepapperscentralen eller för detta företags räkning innan
registrering i avstämningsregister får ske, om det inte på
annat sätt är säkerställt att handlingen inte kommer i
omlopp. Handlingen ska vara kvar i sådant förvar så länge
instrumentet är registrerat i avstämningsregister.
Lag (2016:51).
Aktiebolag som övergår till att bli avstämningsbolag
6 § I fråga om aktiebolag som övergår till att bli
avstämningsbolag gäller följande. Behörighet att första
gången antecknas som aktieägare eller förvaltare på ett
avstämningskonto tillkommer den som visar upp ett aktiebrev
och enligt 6 kap. 8 § aktiebolagslagen (2005:551) eller på
annat sätt styrker sitt förvärv. Aktiebrevet ska makuleras på
betryggande sätt av värdepapperscentralen. Detta tillämpas på
motsvarande sätt i fråga om interimsbevis och emissionsbevis
som utfärdats av ett aktiebolag innan denna lag blev
tillämplig på bolaget. Lag (2016:51).
7 § Om det i annat fall än som anges i 6 § är fråga om en
rättighet enligt 2 § andra stycket som har utfärdats av ett
aktiebolag innan denna lag blev tillämplig på rättigheten, är
den som styrker sitt förvärv behörig att första gången
antecknas som ägare eller förvaltare av rättigheten på ett
avstämningskonto.
8 § Om ett skuldebrev har utfärdats för en skuldförbindelse
innan denna lag blev tillämplig på förbindelsen gäller
följande. Behörighet att första gången antecknas som ägare
eller förvaltare på ett avstämningskonto tillkommer den som
enligt reglerna i lagen (1936:81) om skuldebrev är behörig
att som ägare förfoga över skuldebrevet. Skuldebrevet ska
makuleras på betryggande sätt av värdepapperscentralen.
Lag (2016:51).
9 § Om ett emissionsbevis eller teckningsoptionsbevis har
utfärdats för en rättighet som avses i 11 kap.
aktiebolagslagen (2005:551) innan denna lag blev tillämplig
på rättigheten gäller följande. Behörighet att första gången
antecknas som ägare eller förvaltare av rättigheten på ett
konto för skuldförbindelser tillkommer den som visar upp
beviset och enligt 6 kap. 8 § aktiebolagslagen eller på annat
sätt styrker sitt förvärv. Beviset ska makuleras på
betryggande sätt av värdepapperscentralen. Lag (2016:51).
10 § Om det i annat fall än som anges i 8 eller 9 §§ är fråga
om en rättighet som avses i 3 §, är den som styrker sitt
förvärv behörig att första gången antecknas som ägare eller
förvaltare på ett avstämningskonto.
11 § Ägaren av ett skuldebrev som har utfärdats innan denna
lag blev tilllämplig på skuldförbindelsen har inte, när det
gäller därefter förfallen betalning, rätt till betalning
förrän innehavet har registrerats på ett avstämningskonto.
Med betalning jämställs andra ekonomiska rättigheter gentemot
emittenten som följer med skuldebrevet. I samband med att
skuldförbindelsen första gången registreras på kontot får
värdepapperscentralen fastställa avstämningsdag för ränta och
kapitalbelopp. Lag (2016:51).
Panthavare
12 § En panthavare får begära att det som anges i 6–10 §§ ska
tillämpas. Kravet på uppvisande av aktiebrev eller annan
handling ska i så fall anses vara uppfyllt om panthavaren
visar upp handlingen. Lag (2016:51).
Makulering av handlingar
13 § En handling som har makulerats enligt 6, 8 eller 9 § ska
förvaras av värdepapperscentralen i original eller kopia i
minst tio år. Lag (2016:51).
Delegering
14 § Värdepapperscentralen får uppdra åt ett kontoförande
institut att utföra de uppgifter som avses i 6–13 §§ för
värdepapperscentralens räkning. Lag (2016:51).
Upphörande av registrering
15 § Upphör finansiella instrument att vara registrerade i
avstämningsregister hos en värdepapperscentral till följd av
att ett avstämningsförbehåll tagits bort eller att avtalet
mellan emittenten och värdepapperscentralen upphört att
gälla, är värdepapperscentralen skyldig att till emittenten
eller till en annan värdepapperscentral som emittenten
anvisar lämna upplysning om innehållet i samtliga
avstämningskonton. Upphör registreringen hos
värdepapperscentralen till följd av att ett avtal mellan
värdepapperscentralen och en värdepapperscentral som är
etablerad i ett annat land inom EES än Sverige eller en
värdepapperscentral från tredjeland som avses i 4 § andra
meningen upphört att gälla, ska innehavet på kontot överföras
till annan kontohållare eller tillgodoräknas kontoavaren på
annat sätt som beaktar dennes intressen.
I så fall ska den svenska värdepapperscentralen se till att
samtliga kontohavare och innehavare av rättigheter som
registrerats på avstämningskonto underrättas. Lag (2016:51).
Avstämningskonton för innehavare av finansiella instrument
16 § Varje innehavare av sådana finansiella instrument som
registreras enligt denna lag skall ha ett eller flera
avstämningskonton, om inte instrumenten är
förvaltarregistrerade.
Avstämningskontots innehåll
17 § På ett avstämningskonto ska anges
1. kontohavarens namn och personnummer, organisationsnummer
eller annat identifieringsnummer samt postadress,
2. panthavares namn och personnummer, organisationsnummer eller
annat identifieringsnummer samt postadress,
3. det antal finansiella instrument som kontot omfattar,
4. i förekommande fall att kontohavaren har förvaltare enligt
11 kap. 7 § föräldrabalken med uppdrag som omfattar förvaltning
av aktierna eller att aktierna företräds av en förvaltare som
förordnats enligt 14 kap. 9 § lagen (2004:297) om bank- och
finansieringsrörelse, 24 kap. 10 § lagen (2007:528) om
värdepappersmarknaden eller 15 kap. 18 §
försäkringsrörelselagen (2010:2043),
5. pantsättning och förekomst av annan särskild rätt som gäller
ett finansiellt instrument,
6. konkurs avseende kontohavaren samt utmätning, kvarstad eller
betalningssäkring avseende ett finansiellt instrument eller
avseende panträtt i detta, och
7. inskränkning enligt 13 kap. 19 § första stycket 4 eller 14
kap. 21 § första stycket 4 föräldrabalken. Lag (2010:2062).
18 § Utöver vad som följer av 17 § skall på ett
avstämningskonto beträffande aktier anges
1. för varje aktie om full betalning har erlagts för aktien
till avstämningsbolaget,
2. till vilket slag varje aktie hör, om aktier av olika slag
kan finnas enligt bolagsordningen,
3. om en aktie av visst slag kan omvandlas till en aktie av
annat slag,
4. förbehåll att aktieägare eller annan skall vara berättigad
att lösa aktie som övergår till ny ägare,
5. utbetalning som görs vid inlösen av en aktie eller minskning
av aktiens kvotvärde eller vid skifte av bolagets tillgångar,
6. namn, personnummer och postadress för förmyndare eller god
man för aktieägare och för konkursförvaltare i aktieägares
konkurs,
7. uppgift om att Kronofogdemyndigheten verkställer utmätning,
kvarstad eller betalningssäkring avseende kontohavarens aktier,
samt
8. namn, personnummer, organisationsnummer eller annat
identifieringsnummer samt postadress för den som på grund av
pantsättning, uppdrag eller villkor i testamente eller gåvobrev
har rätt att i stället för den i aktieboken införde aktieägaren
lyfta utdelning och vid fondemission ta emot ny aktie samt
utöva företrädesrätt att delta i emission.
I förekommande fall skall även anges aktiernas nominella belopp
och utbetalning som görs vid minskning av det nominella
beloppet. Har utan återbetalning en aktie dragits in eller det
nominella beloppet ändrats, skall även detta anges på kontot så
snart som möjligt. Lag (2006:729).
19 § Utöver vad som följer av 17 § skall på ett
avstämningskonto beträffande skuldförbindelser anges
1. skuldbelopp, valuta och skuldförbindelsernas nominella
belopp,
2. verkställd utbetalning av kapitalbelopp eller ränta,
3. om en konvertibel har konverterats till aktie enligt 15 kap.
aktiebolagslagen (2005:551),
4. om en till skuldebrevet kopplad teckningsoption har
utnyttjats för aktieteckning enligt 14 kap. aktiebolagslagen,
5. andra inskränkningar för borgenären att ta emot betalning
eller att i övrigt göra betalningsutfästelsen gällande samt
namn och personnummer, organisationsnummer eller annat
identifieringsnummer och postadress för den som har en
rättighet på grund av en sådan inskränkning. Lag (2005:558).
Vägran att öppna avstämningskonto
20 § En värdepapperscentral får vägra att öppna
avstämningskonto för förvärvare av ett sådant finansiellt
instrument som kontoförs av värdepapperscentralen endast om
det finns grund för det enligt denna lag eller någon annan
författning. Lag (2016:51).
Föreskrifter och underrättelseskyldighet
21 § Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande,
Finansinspektionen får meddela närmare föreskrifter om
kontoföring och övriga frågor som avses i detta kapitel.
22 § När en värdepapperscentral har underrättats om en
konkurs, ska den omedelbart vidarebefordra underrättelsen
till samtliga förvaltare som har medgivande enligt 3 kap.
7 §. Lag (2016:51).
5 kap. Registreringsåtgärder
Registrering av anmälningar
1 § En värdepapperscentral eller ett kontoförande institut
ska genast registrera anmälningar om sådana förhållanden som
ska framgå av avstämningsregistret och ange tidpunkten för
registreringen. När samtliga villkor för slutlig registrering
är uppfyllda, ska registrering ske på ett avstämningskonto.
Lag (2016:51).
Avförande av uppgifter
2 § Om en anmälan som avses i 1 § är ofullständig men bristen
går att avhjälpa, skall anmälaren föreläggas att inom en vecka
från föreläggandet komplettera sin anmälan. Om komplettering
inte sker, är registreringen av anmälan utan verkan.
Avslag på begäran om registrering
3 § En begäran om registrering på avstämningskonto skall
avslås, om förutsättningar för registrering saknas och
komplettering inte har skett eller inte kan ske. Anmälaren
skall skriftligen underrättas om beslutet och skälen för detta.
Rättelse av registrering
4 § En registrering ska rättas, om den innehåller någon
uppenbar oriktighet till följd av att den som vidtagit
registreringsåtgärden eller någon annan har gjort sig skyldig
till skrivfel, räknefel eller liknande förbiseende eller till
följd av något tekniskt fel. Den vars rätt berörs ska ges
möjlighet att yttra sig, om inte rättelsen är till förmån för
denne eller yttrande annars är uppenbart obehövligt. I fråga
om personuppgifter gäller detta i stället för rätten till
rättelse av personuppgifter enligt artikel 16 i
Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/679 av den
27 april 2016 om skydd för fysiska personer med avseende på
behandling av personuppgifter och om det fria flödet av
sådana uppgifter och om upphävande av direktiv 95/46/EG
(allmän dataskyddsförordning). Lag (2018:324).
Avförande av uppgifter
5 § Värdepapperscentralen får ur ett register som avses i 1 §
avföra uppgifter som uppenbarligen saknar betydelse.
Lag (2016:51).
6 kap. Rättsverkan av registrering
Äganderättspresumtion
1 § Den som är antecknad som ägare på ett avstämningskonto
skall, med de begränsningar som framgår av kontot, anses ha
rätt att förfoga över det finansiella instrumentet.
Tidpunkten för rättsverkan mot tredjeman av en överlåtelse
2 § Har en anmälan om överlåtelse av ett finansiellt instrument
registrerats, får instrumentet därefter inte tas i anspråk av
överlåtarens borgenärer för andra rättigheter än sådana som var
registrerade när anmälan registrerades.
3 § Har samma finansiella instrument överlåtits till flera var
för sig, har den överlåtelse företräde för vilken anmälan om
överlåtelse registrerades först.
Registreringen av anmälan ger dock inte en överlåtelse
företräde framför en tidigare överlåtelse, om förvärvaren när
anmälan om överlåtelsen registrerades kände till eller borde ha
känt till den tidigare överlåtelsen.
Vad som sägs i första och andra stycket skall även tillämpas på
förvärv genom bodelning, arv, testamente, bolagsskifte eller
liknande förvärvssätt när fråga uppkommer om företrädet mellan
ett sådant förvärv och en senare överlåtelse.
Överlåtelse av någon annan än ägaren
4 § Har ett finansiellt instrument i annat fall än som avses i
3 § överlåtits av någon som inte ägde det, blir överlåtelsen
giltig om överlåtaren vid tidpunkten för överlåtelsen var
antecknad på ett avstämningskonto som ägare till instrumentet
samt anmälan om överlåtelsen har registrerats och förvärvaren
då varken kände till eller borde ha känt till att överlåtaren
inte ägde det finansiella instrumentet. Vad nu sagts tillämpas
även vid överlåtelse från den som ägde det finansiella
instrumentet men som saknade rätt att förfoga över instrumentet
genom överlåtelse.
Skuldförbindelser
5 § För skuldförbindelser som registrerats i
avstämningsregister tillämpas även 15-18 §§ lagen (1936:81) om
skuldebrev. Med besittning av eller anteckning på skuldebrev
jämställs motsvarande registrering på konto i
avstämningsregistret.
Behörighet att ta emot betalning
6 § Den som på förfallodagen eller på fastställd avstämningsdag
är antecknad på ett konto i avstämningsregistret som ägare
eller i andra fall berättigad att ta emot betalning för en
skuldförbindelse skall anses ha rätt att ta emot betalningen.
Betalningen är dock inte giltig, om gäldenären insåg eller
borde ha insett att betalningsmottagaren inte var berättigad
att ta emot betalning för skuldförbindelsen.
Pantsättning
7 § Bestämmelserna i 1–5 §§ tillämpas även vid pantsättning.
Särskilda bestämmelser om pantsättning av finansiella
instrument finns i lagen (1991:980) om handel med finansiella
instrument. Lag (2014:482).
7 kap. Skadestånd
Överlåtelse som görs av någon annan än ägaren
1 § Om en överlåtelse av ett finansiellt instrument,
beträffande vilket överlåtarens eller en tidigare överlåtares
äganderätt grundas på en handling som är förfalskad, gäller
mot den som ägde det finansiella instrumentet eller mot någon
till vars förmån en rådighetsinskränkning gäller till följd
av 6 kap. 4 §, har denne rätt till ersättning av
värdepapperscentralen för skada till följd av överlåtelsen.
Detsamma gäller om en pantsättning av ett finansiellt
instrument gäller mot den som äger det finansiella
instrumentet eller mot någon till vars förmån en
rådighetsinskränkning gäller till följd av 6 kap. 7 §.
Lag (2016:51).
Fel vid utförande av registreringsåtgärder
2 § För skada som tillfogas en ägare av ett finansiellt
instrument till följd av en oriktig eller missvisande uppgift
i ett avstämningsregister eller i annat fall genom fel i
samband med uppläggning eller förande av ett sådant register
svarar värdepapperscentralen eller, om felet kan hänföras
till ett kontoförande institut, institutet. Ersättningsansvar
gäller dock inte om värdepapperscentralen respektive det
kontoförande institutet visar att felet beror på en
omständighet utanför dess kontroll vars följder inte skäligen
kunde ha undvikits eller övervunnits. Indirekt förlust
ersätts endast om den beror på försummelse av
värdepapperscentralen eller det kontoförande institutet.
Detsamma gäller skada som tillfogas panthavare och den till
vars förmån en rådighetsinskränkning gäller.
Ersättningsansvaret gäller på motsvarande sätt om felet beror
på någon som har anlitats av värdepapperscentralen eller av
ett kontoförande institut.
För skada som kan hänföras till ett kontoförande institut
svarar värdepapperscentralen solidariskt med institutet.
Värdepapperscentralens ansvar är dock i sådant fall begränsat
till fem miljoner kronor för varje skadefall.
Värdepapperscentralen har rätt till ersättning av det
kontoförande institutet för vad värdepapperscentralen har
betalat till följd av det solidariska ansvaret.
Lag (2018:324).
Skada till följd av beslut om rättelse
3 § Den som tillfogas skada till följd av ett beslut om
rättelse enligt 5 kap. 4 § har rätt till ersättning av
värdepapperscentralen. Ersättningsansvaret gäller dock inte
om den skadelidande med hänsyn till felets beskaffenhet eller
andra omständigheter borde ha insett att fel förekommit.
Lag (2016:51).
Jämkning av ersättning
4 § Ersättning enligt 1-3 §§ kan efter skälighet sättas ned
eller helt falla bort, om vållande på den skadelidandes sida
har medverkat till skadan.
Regressrätt
5 § I fall som avses i 1–3 §§ har värdepapperscentralen eller
ett kontoförande institut rätt att kräva tillbaka utbetald
ersättning från den som genom vållande har medverkat till
skadan, i den mån det är skäligt med hänsyn till skadans
orsak och omständigheterna i övrigt. Lag (2016:51).
6 § Har upphävts genom lag (2016:51).
8 kap. Insyn och tystnadsplikt
Insyn i avstämningskonto
1 § Var och en som är registrerad på ett avstämningskonto som
ägare eller panthavare eller i annan egenskap, har rätt att
på begäran få besked från värdepapperscentralen om kontots
innehåll i den mån innehållet berör den registrerades rätt.
Värdepapperscentralen ska varje år före utgången av januari
lämna innehavaren av ett avstämningskonto besked om kontots
innehåll per den 31 december föregående år. Om innehavaren
begär det, ska beskedet ange de förändringar på kontot som
har ägt rum under det föregående året. Regeringen eller den
myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter
om skyldighet för svenska värdepapperscentraler att lämna
besked till kontohavare i andra fall än som avses i första
meningen.
Besked enligt andra stycket ska lämnas utan avgift.
Lag (2016:51).
Tystnadsplikt
2 § Den som är eller har varit anställd hos en svensk
värdepapperscentral eller hos ett kontoförande institut får
inte obehörigen röja uppgifter som har registrerats i ett
avstämningsregister eller som har lämnats till
värdepapperscentralen eller institutet av en förvaltare.
Detsamma gäller en uppgift i en anmälan eller en utsaga om en
misstänkt överträdelse av en bestämmelse som gäller för
verksamheten, om uppgiften kan avslöja anmälarens eller den
utpekade personens identitet.
I det allmännas verksamhet tillämpas i stället bestämmelserna
i offentlighets- och sekretesslagen (2009:400). Lag (2016:51).
Uppgiftsskyldighet
2 a § /Upphör att gälla U:2024-11-08/
En svensk värdepapperscentral och ett kontoförande
institut är skyldiga att lämna ut uppgifter om enskildas
förhållanden till företaget, om det under en utredning enligt
bestämmelserna om förundersökning i brottmål begärs av
undersökningsledaren eller om det begärs av åklagare i ett
ärende om rättslig hjälp i brottmål, på framställning av en
annan stat eller en mellanfolklig domstol, eller i ett ärende
om erkännande och verkställighet av en europeisk
utredningsorder. Uppgifterna ska lämnas ut utan dröjsmål och
i elektronisk form.
Bestämmelser om skyldighet för värdepapperscentraler och
kontoförande institut att lämna uppgifter till
överförmyndaren finns i 16 kap. 10 a § föräldrabalken.
Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får
meddela föreskrifter om hur uppgifter enligt första stycket
ska lämnas. Lag (2018:1788).
2 a § /Träder i kraft I:2024-11-08/
En svensk värdepapperscentral och ett kontoförande
institut är skyldiga att lämna ut uppgifter om enskildas
förhållanden till företaget om det
1. under en utredning enligt bestämmelserna om förundersökning
i brottmål begärs av undersökningsledaren,
2. under en utredning om självständigt förverkande begärs av
åklagaren,
3. i ett ärende om rättslig hjälp i brottmål begärs av
åklagaren på framställning av en annan stat eller en
mellanfolklig domstol, eller
4. i ett ärende om erkännande och verkställighet av en
europeisk utredningsorder begärs av åklagaren.
Uppgifterna ska lämnas ut utan dröjsmål och i elektronisk
form.
Bestämmelser om skyldighet för värdepapperscentraler och
kontoförande institut att lämna uppgifter till överförmyndaren
finns i 16 kap. 10 a § föräldrabalken.
Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får
meddela föreskrifter om hur uppgifter enligt första stycket
ska lämnas. Lag (2024:834).
3 § Om Finansinspektionen finner anledning att anta att en
bestämmelse i Europaparlamentets och rådets förordning (EU)
nr 596/2014 av den 16 april 2014 om marknadsmissbruk
(marknadsmissbruksförordning) och om upphävande av
Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/6/EG och
kommissionens direktiv 2003/124/EG, 2003/125/EG och
2004/72/EG har överträtts eller åklagare finner anledning att
anta att brott enligt lagen (2016:1307) om straff för
marknadsmissbruk på värdepappersmarknaden har begåtts, ska en
svensk värdepapperscentral på begäran lämna inspektionen
eller åklagaren besked om ett avstämningsregisters innehåll i
den omfattning det har anknytning till överträdelsen.
Beskedet ska lämnas utan avgift. Regeringen eller den
myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter
om hur skyldigheten att lämna sådana besked till inspektionen
ska fullgöras.
Regeringen får föreskriva att Finansinspektionen ska ha
terminalåtkomst till avstämningsregistren för inhämtande av
uppgifter som avses i första stycket och som har anknytning
till ett ärende hos inspektionen.
Uppgifter som ska anmälas enligt artikel 19 i
Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 får
genom automatisk databehandling lämnas ut till det
insynsregister som förs enligt 2 kap. 3 § lagen (2016:1306)
med kompletterande bestämmelser till EU:s
marknadsmissbruksförordning. Lag (2016:1309).
Meddelandeförbud
4 § /Upphör att gälla U:2024-11-08/
Den undersökningsledare eller åklagare som begär
uppgifter enligt 2 a § får besluta att värdepapperscentralen
eller det kontoförande institutet samt värdepapperscentralens
eller institutets styrelseledamöter och anställda inte får
röja för kunden eller för någon utomstående att uppgifter har
lämnats enligt 2 a § eller att det pågår en förundersökning,
ett ärende om rättslig hjälp i brottmål eller ett ärende om
erkännande och verkställighet av en europeisk
utredningsorder.
Ett sådant förbud får meddelas om det krävs för att en
utredning om brott inte ska äventyras eller för att uppfylla
en internationell överenskommelse som är bindande för
Sverige.
Förbudet ska vara tidsbegränsat, med möjlighet till
förlängning, och får inte avse längre tid än vad som är
motiverat med hänsyn till syftet med förbudet. I ett ärende
om rättslig hjälp i brottmål eller om erkännande och
verkställighet av en europeisk utredningsorder får dock
förbudet tidsbegränsas endast om den stat eller
mellanfolkliga domstol som ansökt om rättslig hjälp eller den
utländska myndighet som har utfärdat utredningsordern
samtycker till detta.
Om ett förbud inte längre är motiverat med hänsyn till syftet
med förbudet, ska undersökningsledaren eller åklagaren
besluta att förbudet ska upphöra. Lag (2017:1004).
4 § /Träder i kraft I:2024-11-08/
Den undersökningsledare eller åklagare som begär uppgifter
enligt 2 a § får besluta att värdepapperscentralen eller det
kontoförande institutet samt värdepapperscentralens eller
institutets styrelseledamöter och anställda inte får röja för
kunden eller för någon utomstående att uppgifter har lämnats
enligt 2 a § eller att det pågår en förundersökning, en
utredning om självständigt förverkande, ett ärende om rättslig
hjälp i brottmål eller ett ärende om erkännande och
verkställighet av en europeisk utredningsorder.
Ett sådant förbud får meddelas om det krävs för att en
utredning om brott eller självständigt förverkande inte ska
äventyras eller för att uppfylla en internationell
överenskommelse som är bindande för Sverige.
Förbudet ska vara tidsbegränsat, med möjlighet till
förlängning, och får inte avse längre tid än vad som är
motiverat med hänsyn till syftet med förbudet. I ett ärende om
rättslig hjälp i brottmål eller om erkännande och
verkställighet av en europeisk utredningsorder får dock
förbudet tidsbegränsas endast om den stat eller mellanfolkliga
domstol som ansökt om rättslig hjälp eller den utländska
myndighet som har utfärdat utredningsordern samtycker till
detta.
Om ett förbud inte längre är motiverat med hänsyn till syftet
med förbudet, ska undersökningsledaren eller åklagaren besluta
att förbudet ska upphöra. Lag (2024:834).
Ansvarsbestämmelse
5 § Till böter döms den som uppsåtligen eller av grov
oaktsamhet bryter mot ett meddelandeförbud enligt 4 §.
Lag (2005:490).
9 kap. Tillsyn och ingripanden
Tillsynens omfattning
1 § Av 1 kap. 5 § denna lag och artikel 10 i förordningen om
värdepapperscentraler följer att Finansinspektionen utövar
tillsyn över svenska värdepapperscentraler och utsedda
kreditinstitut som har utsetts av en sådan
värdepapperscentral. Tillsynen över utsedda kreditinstitut
utövas med den begränsning som framgår av artikel 60.1 i
förordningen om värdepapperscentraler.
Särskilda bestämmelser om tillsyn över kontoförande institut
finns i 3 kap. Lag (2016:51).
2 § Av 1 kap. 5 § denna lag och förordningen om
värdepapperscentraler följer att Finansinspektionen utövar
tillsyn i viss utsträckning över värdepapperscentraler som är
etablerade i ett annat land inom EES än Sverige och
värdepapperscentraler från tredjeland som här i landet
tillhandahåller sådana tjänster som avses i förordningen. I
ett sådant fall tillämpas 3 §, 5 § första stycket 1, 7 §,
11 §, 14 §, 15 § andra stycket, 17 §, 18 §, 24–26 och 29–32 §§
även på dem. Bestämmelserna i 7 §, 11 §, 14 §, 15 § andra
stycket, 17 §, 18 §, 24–26 och 29–32 §§ tillämpas dock endast
under de förutsättningar som anges i artikel 24.5 i
förordningen. Om en sådan värdepapperscentral eller en
värdepapperscentral från tredjeland inrättar en filial här i
landet, tilllämpas även 8 § på filialen. Det som anges om en
värdepapperscentral ska i stället avse filialen.
Av 27 § följer att Finansinspektionen får ta ut avgifter av
värdepapperscentraler som är etablerade i ett annat land inom
EES än Sverige och värdepappercentraler från tredjeland som
har inrättat filial här i landet. Lag (2016:51).
Skyldighet att lämna uppgifter
3 § En värdepapperscentral ska lämna Finansinspektionen
upplysningar om sin verksamhet och därmed sammanhängande
omständigheter enligt föreskrifter som meddelats med stöd av
denna lag.
Värdepapperscentralen ska därutöver lämna Finansinspektionen
de upplysningar som inspektionen begär.
Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får
meddela föreskrifter om uppgiftsskyldigheten enligt första
stycket. Lag (2016:51).
4 § Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer
kan med stöd av 8 kap. 7 § regeringsformen meddela
föreskrifter om att vissa uppgifter som enligt 3 § första
stycket ska lämnas till Finansinspektionen i stället ska
lämnas till Statistiska centralbyrån. Lag (2016:51).
Tillsynsbefogenheter
Föreläggande om att lämna uppgifter
5 § För tillsynen över att bestämmelserna i denna lag följs,
liksom bestämmelserna i förordningen om
värdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, och andra
författningar som reglerar verksamheten, får
Finansinspektionen förelägga
1. ett företag eller någon annan att tillhandahålla
uppgifter, handlingar eller annat, och
2. den som förväntas kunna lämna upplysningar i saken att
inställa sig till förhör på tid och plats som inspektionen
bestämmer.
Första stycket gäller inte i den utsträckning
uppgiftslämnandet skulle strida mot den i lag reglerade
tystnadsplikten för advokater. Lag (2016:51).
Föreläggande att upphöra med viss verksamhet
6 § Om någon i Sverige driver sådan verksamhet som kräver
auktorisation enligt förordningen om värdepapperscentraler
utan att vara berättigad till det, ska Finansinspektionen
förelägga denne att upphöra med verksamheten.
Finansinspektionen får även besluta om att denne ska betala
en sanktionsavgift enligt 17 §.
Om det är osäkert om förordningen är tillämplig på en viss
verksamhet, får inspektionen förelägga den som driver
verksamheten att lämna de upplysningar om verksamheten som
inspektionen behöver för att bedöma om så är fallet.
Ett föreläggande enligt denna paragraf som avser en utländsk
juridisk person får även riktas mot den som i Sverige är
verksam för företagets räkning. Lag (2016:51).
Vite
7 § Ett föreläggande enligt denna lag får förenas med vite.
Lag (2016:51).
Platsundersökning
8 § Om det finns skäl för det, får Finansinspektionen
genomföra en platsundersökning hos en svensk
värdepapperscentral eller en juridisk person till vilken
värdepapperscentralen har utkontrakterat verksamhet.
Lag (2016:51).
Sammankallande av styrelse eller stämma
9 § Finansinspektionen får sammankalla styrelsen i en svensk
värdepapperscentral. Inspektionen får även begära att
styrelsen kallar till extra stämma. Om styrelsen inte rättar
sig efter en sådan begäran, får inspektionen utfärda
kallelsen.
Finansinspektionen får närvara vid en stämma och vid ett
sådant styrelsesammanträde som inspektionen har sammankallat
samt delta i överläggningarna. Lag (2016:51).
Förordnande av revisorer
10 § Finansinspektionen har rätt att förordna en eller flera
revisorer att tillsammans med övriga revisorer delta i
revisionen av en svensk värdepapperscentral. Inspektionen får
när som helst återkalla ett sådant förordnande och utse en ny
revisor.
Revisorn har rätt till skäligt arvode av
värdepapperscentralen för sitt arbete. Storleken på arvodet
beslutas av Finansinspektionen. Lag (2016:51).
Ingripanden
Överträdelser
11 § Finansinspektionen ska ingripa om en värdepapperscentral
eller ett svenskt utsett kreditinstitut har åsidosatt sina
skyldigheter enligt denna lag, förordningen om
värdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, eller
andra författningar som reglerar verksamheten.
I sådana fall ska 14–18, 24–26 och 29–32 §§ tillämpas.
Lag (2016:51).
12 § Finansinspektionen ska ingripa mot någon som ingår i en
svensk värdepapperscentrals styrelse eller är dess
verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om
värdepapperscentralen
1. tillhandahåller tjänster enligt avsnitten A, B och C i
bilagan till förordningen om värdepapperscentraler, i den
ursprungliga lydelsen, i strid med artiklarna 16, 25 eller 54
i förordningen,
2. har fått auktorisationer som krävs enligt artikel 16 i
förordningen om värdepapperscentraler, i den ursprungliga
lydelsen, genom osanna uppgifter eller andra olagliga metoder
enligt artikel 20.1 b i förordningen,
3. låtit bli att uppfylla kapitalkravet i strid med artikel
47.1 i förordningen om värdepapperscentraler, i den
ursprungliga lydelsen,
4. låtit bli att uppfylla de organisatoriska kraven i strid
med artiklarna 26–30 i förordningen om värdepapperscentraler,
i den ursprungliga lydelsen,
5. låtit bli att följa uppförandereglerna i strid med
artiklarna 32–35 i förordningen om värdepapperscentraler, i
den ursprungliga lydelsen,
6. låtit bli att uppfylla kraven för
värdepapperscentraltjänster i strid med artiklarna 37–41 i
förordningen om värdepapperscentraler, i den ursprungliga
lydelsen,
7. låtit bli att uppfylla stabilitetskraven i strid med
artiklarna 43–47 i förordningen om värdepapperscentraler, i
den ursprungliga lydelsen,
8. låtit bli att uppfylla kraven på länkar mellan
värdepapperscentraler i strid med artikel 48 i förordningen
om värdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen,
eller
9. utan giltig grund vägrat att bevilja olika typer av
tillträde i strid med artiklarna 49–53 i förordningen om
värdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen.
Ett ingripande enligt första stycket får ske endast om
värdepapperscentralens överträdelse är allvarlig och personen
i fråga uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat
överträdelsen.
Ingripande sker genom
1. beslut att personen i fråga under en viss tid, lägst tre
och högst tio år, eller, för upprepade allvarliga
överträdelser, permanent inte får vara styrelseledamot,
verkställande direktör eller ersättare för någon av dem i
värdepapperscentralen, eller
2. beslut om sanktionsavgift.
Lag (2016:51).
13 § Finansinspektionen ska även ingripa mot någon som ingår
i ett svenskt utsett kreditinstituts styrelse eller är dess
verkställande direktör, eller ersättare för någon av dem, om
det utsedda kreditinstitutet
1. låtit bli att uppfylla de särskilda stabilitetskraven för
kreditrisker i strid med artikel 59.3 i förordningen om
värdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, eller
2. låtit bli att uppfylla särskilda stabilitetskrav för
likviditetsrisker i strid med artikel 59.4 i förordningen om
värdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen.
Ett ingripande enligt första stycket får ske endast om
institutets överträdelse är allvarlig och personen i fråga
uppsåtligen eller av grov oaktsamhet orsakat överträdelsen.
Ingripande sker genom
1. beslut att personen i fråga under en viss tid, lägst tre
och högst tio år, eller, för upprepade allvarliga
överträdelser, permanent inte får vara styrelseledamot,
verkställande direktör eller ersättare för någon av dem i
institutet, eller
2. beslut om sanktionsavgift.
Lag (2016:51).
Föreläggande om rättelse
14 § Finansinspektionen får förelägga den som har åsidosatt
sina skyldigheter enligt denna lag, förordningen om
värdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, eller
andra författningar som reglerar verksamheten att inom viss
tid vidta en viss åtgärd för att komma till rätta med
situationen eller att upphöra med ett visst agerande.
Lag (2016:51).
Återkallelse av auktorisation och varning
15 § I artiklarna 20 och 57 i förordningen om
värdepapperscentraler finns bestämmelser om återkallelse av
auktorisation för värdepapperscentraler vid bland annat
överträdelser av bestämmelser i förordningen.
Vid andra överträdelser av bestämmelser i förordningen om
värdepapperscentraler, i den ursprungliga lydelsen, än de som
avses i första stycket eller överträdelser av bestämmelser i
denna lag eller andra författningar som reglerar
värdepapperscentralens eller det svenska utsedda
kreditinstitutets verksamhet, får Finansinspektionen meddela
varning. Lag (2016:51).
16 § Vid återkallelse av auktorisation för en svensk
värdepapperscentral får Finansinspektionen besluta om hur
verksamheten ska avvecklas. Lag (2016:51).
Sanktionsavgift
17 §
Om Finansinspektionen har meddelat beslut om varning
enligt 15 § andra stycket, får inspektionen besluta att
värdepapperscentralen eller det utsedda kreditinstitutet ska
betala en sanktionsavgift. Finansinspektionen får också
besluta om sanktionsavgift, om inspektionen har beslutat om
föreläggande enligt 6 § första stycket.
Avgiften tillfaller staten. Lag (2016:51).
18 § Sanktionsavgift för en värdepapperscentral eller ett
utsett kreditinstitut ska fastställas till högst
1. ett belopp som per den 24 juli 2014 i svenska kronor
motsvarade 20 miljoner euro,
2. två gånger den vinst som värdepapperscentralen eller det
utsedda kreditinstitutet erhållit till följd av
regelöverträdelsen, om beloppet går att fastställa, eller
3. tio procent av värdepapperscentralens eller det utsedda
kreditinstitutets eller, i förekommande fall, koncernens
omsättning närmast föregående räkenskapsår.
Om överträdelsen har skett under värdepapperscentralens eller
det utsedda kreditinstitutets första verksamhetsår eller om
uppgifter om omsättningen annars saknas eller är
bristfälliga, får omsättningen uppskattas.
Avgiften får inte vara så stor att värdepapperscentralen
därefter inte uppfyller kapitalkraven i artikel 47.1 i
förordningen om värdepapperscentraler, i den ursprungliga
lydelsen, eller att det utsedda kreditinstitutet inte
uppfyller kraven i 6 kap. 1 § lagen (2004:297) om bank- och
finansieringsrörelse. Lag (2016:51).
19 § Sanktionsavgiften för en fysisk person ska fastställas
till högst
1. ett belopp som per den 24 juli 2014 i svenska kronor
motsvarade fem miljoner euro, eller
2. två gånger den vinst som den fysiska personen erhållit
till följd av regelöverträdelsen, om beloppet går att
fastställa.
Avgiften tillfaller staten. Lag (2016:51).
Sanktionsföreläggande
20 § Frågor om ingripanden mot fysiska personer för
överträdelser enligt 12 eller 13 § tas upp av
Finansinspektionen genom sanktionsföreläggande.
Ett sanktionsföreläggande innebär att den fysiska personen
föreläggs att inom en viss tid godkänna ett ingripande enligt
12 § tredje stycket eller 13 § tredje stycket som är bestämt
till tid eller belopp.
När föreläggandet har godkänts, gäller det som ett
domstolsavgörande som fått laga kraft. Ett godkännande som
görs efter den tid som angetts i föreläggandet är utan
verkan. Lag (2016:51).
21 § Ett sanktionsföreläggande ska innehålla uppgift om
1. den fysiska person som föreläggandet avser,
2. överträdelsen och de omständigheter som behövs för att
känneteckna den,
3. de bestämmelser som är tillämpliga på överträdelsen, och
4. den sanktion som föreläggs personen.
Föreläggandet ska också innehålla en upplysning om att
ansökan om sanktion kan komma att ges in till domstol, om
föreläggandet inte godkänns inom den tid som
Finansinspektionen anger. Lag (2016:51).
22 § Om ett sanktionsföreläggande inte har godkänts inom
angiven tid, får Finansinspektionen ansöka hos domstol om att
sanktion ska beslutas. En sådan ansökan ska göras hos den
förvaltningsrätt som är behörig att pröva ett överklagande av
Finansinspektionens beslut om ingripande mot
värdepapperscentralen eller det utsedda kreditinstitutet för
samma överträdelse.
Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten.
Lag (2016:51).
23 § Ett sanktionsföreläggande enligt 20 § är utan verkan, om
föreläggandet inte har delgetts den som det riktas mot inom
två år från den tidpunkt då överträdelsen ägde rum. I ett
sådant fall får inte heller någon sanktion enligt 22 § första
stycket beslutas. Lag (2023:826).
Val av sanktion
24 § Vid valet av sanktion ska Finansinspektionen ta hänsyn
till hur allvarlig överträdelsen är och hur länge den pågått.
Särskild hänsyn ska tas till graden av ansvar för den som har
begått överträdelsen och skador som uppkommit till följd av
överträdelsen.
Finansinspektionen får avstå från ingripande om en
överträdelse är ringa eller ursäktlig, om
värdepapperscentralen eller det utsedda kreditinstitutet gör
rättelse eller om den fysiska personen verkat för att
värdepapperscentralen eller det utsedda kreditinstitutet gör
rättelse eller om någon annan myndighet har vidtagit åtgärder
mot värdepapperscentralen, det utsedda kreditinstitutet eller
den fysiska personen och dessa åtgärder bedöms
tillräckliga. Lag (2016:51).
25 § Utöver det som anges i 24 § ska det i
förmildrande riktning beaktas om den som har begått
överträdelsen i väsentlig mån genom ett aktivt samarbete har
underlättat Finansinspektionens utredning.
I försvårande riktning ska det beaktas om den som har begått
överträdelsen tidigare har gjort sig skyldig till sådana
överträdelser som avses i 11 § första stycket, 12 § eller
13 §. Vid denna bedömning ska särskild vikt fästas vid om
överträdelserna är likartade och den tid som har gått mellan
de olika överträdelserna. Lag (2016:51).
26 § När sanktionsavgiftens storlek fastställs, ska särskild
hänsyn tas till sådana omständigheter som anges i 24 och
25 §§ samt till värdepapperscentralens, det utsedda
kreditinstitutets eller den fysiska personens finansiella
ställning och, om det går att fastställa, den vinst som
värdepapperscentralen, det utsedda kreditinstitutet eller den
fysiska personen erhållit till följd av regelöverträdelsen
eller de kostnader som undvikits. Lag (2016:51).
Avgifter
27 § Finansinspektionen får ta ut avgifter för prövning av
ansökningar och anmälningar enligt förordningen om
värdepapperscentraler och enligt Europaparlamentets och rådets
förordning (EU) 2022/858 av den 30 maj 2022 om en pilotordning
för marknadsinfrastrukturer som baseras på teknik för
distribuerade liggare och om ändring av förordningarna (EU) nr
600/2014 och (EU) nr 909/2014 samt direktiv 2014/65/EU.
Svenska värdepapperscentraler samt värdepapperscentraler som
är etablerade i ett annat land inom EES än Sverige och
värdepapperscentraler från tredjeland som har inrättat filial
här i landet ska med årliga avgifter bekosta
Finansinspektionens verksamhet samt Statistiska centralbyråns
verksamhet enligt lagen (2014:484) om en databas för
övervakning av och tillsyn över finansmarknaderna.
Lag (2023:93).
28 § Regeringen får meddela föreskrifter om de avgifter som
avses i 27 §. Lag (2016:51).
Verkställighet av beslut om sanktionsavgift
29 § En sanktionsavgift ska betalas till Finansinspektionen
inom 30 dagar efter det att beslutet om den har fått laga
kraft eller sanktionsföreläggandet godkänts eller den längre
tid som anges i beslutet eller föreläggandet. Lag (2016:51).
30 § Finansinspektionens beslut om sanktionsavgift får
verkställas enligt utsökningsbalken, om avgiften inte har
betalats inom den tid som anges i 29 §. Lag (2016:51).
31 § Om sanktionsavgiften inte har betalats inom den tid som
anges i 29 §, ska Finansinspektionen lämna den obetalda
avgiften för indrivning. Bestämmelser om indrivning finns i
lagen (1993:891) om indrivning av statliga fordringar m.m.
Lag (2016:51).
32 § En sanktionsavgift som har påförts faller bort i den
utsträckning verkställighet inte har skett inom fem år från
det att beslutet fick laga kraft eller sanktionsföreläggandet
godkändes. Lag (2016:51).
10 kap. Överklagande
1 § Finansinspektionens beslut enligt denna lag får
överklagas till allmän förvaltningsdomstol. Beslut i ärenden
som avses i 9 kap. 6 § andra stycket, 9 och 20 §§ får dock
inte överklagas.
Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten.
Finansinspektionen får bestämma att ett beslut
om förbud eller föreläggande enligt 9 kap. 6 och 14 §§ eller
om återkallelse enligt 9 kap. 15 § första stycket ska gälla
omedelbart. Lag (2018:807).
2 § Om Finansinspektionen i ett ärende om auktorisation
enligt förordningen om värdepapperscentraler inte har
meddelat beslut inom sex månader från det att ansökan gavs
in, ska inspektionen underrätta sökanden om skälen för detta.
Sökanden får därefter begära en förklaring av domstol att
ärendet onödigt uppehålls.
En begäran om en förklaring ska göras hos allmän
förvaltningsdomstol. Prövningstillstånd krävs vid
överklagande till kammarrätten.
Om Finansinspektionen inte har meddelat ett beslut som avses
i första stycket inom sex månader från det att en förklaring
har lämnats, ska ansökan anses ha avslagits. Lag (2016:51).
Övergångsbestämmelser
1998:1479
1. Denna lag träder i kraft den 1 januari 1999.
2. Genom lagen upphävs aktiekontolagen (1989:827), lagen
(1989:828) om införande av aktiekontolagen (1989:827) och lagen
(1989:829) om Värdepapperscentralen VPC Aktiebolag.
Bestämmelserna i aktiekontolagen och lagen om
Värdepapperscentralen VPC Aktiebolag gäller dock fortfarande i
fråga om överklagande av beslut som har meddelats enligt någon
av de lagarna före den 1 januari 1999.
3. Frågor om auktorisation av centrala värdepappersförvarare
får prövas före ikraftträdandet. Ett beslut i en sådan fråga
skall gälla tidigast från ikraftträdandet.
Om Värdepapperscentralen VPC Aktiebolag har ansökt om
auktorisation när denna lag träder i kraft, får
värdepapperscentralen utan auktorisation fullgöra den
verksamhet som enligt denna lag ankommer på centrala
värdepappersförvarare till dess ansökan har prövats slutligt.
4. Ett tillstånd att vara förvaltare som gäller vid
ikraftträdandet medför rätt att vara förvaltare även efter
ikraftträdandet till dess Värdepapperscentralen VPC Aktiebolag
har prövat om medgivande skall ges enligt 3 kap. 7 §, dock
längst till utgången av september 1999. Under denna tid gäller
fortfarande äldre bestämmelser i 8 kap. 1, 2 och 7 §§ samt 10 §
första stycket och 9 kap. 5 § första stycket aktiekontolagen
(1989:827).
5. Punkt 2 av ikraftträdande- och övergångsbestämmelserna till
personuppgiftslagen (1998:204) skall inte tillämpas i fråga om
avstämningsregister.
2009:356
1. Denna lag träder i kraft den 1 juli 2009.
2. I fråga om ansökan om auktorisation enligt 2 kap. 2 §
eller om tillstånd till förvärv enligt 9 kap. 1 § denna lag
jämförd med 24 kap. 1 § lagen (2007:528) om
värdepappersmarknaden ska äldre bestämmelser gälla om ansökan
har kommit in till Finansinspektionen före lagens
ikraftträdande. Hänvisningen i 9 kap. 1 § till bestämmelser i
24 kap. lagen om värdepappersmarknaden ska då avse de
bestämmelsernas lydelse före den 1 juli 2009.
3. Den som vid lagens ikraftträdande innehar aktier eller
andelar i en central värdepappersförvarare i sådan omfattning
att han eller hon skulle ha varit skyldig att ansöka om
tillstånd enligt 9 kap. 1 § denna lag jämförd med 24 kap. 1 §
första stycket lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden om
aktierna eller andelarna hade förvärvats efter lagens
ikraftträdande ska, om tillstånd inte tidigare har meddelats,
anmäla sitt innehav till Finansinspektionen senast den 2
november 2009.
2016:51
1. Denna lag träder i kraft den 1 mars 2016.
2. Centrala värdepappersförvarare som vid ikraftträdandet av
denna lag har auktorisation enligt 2 kap. får, om en ansökan
om auktorisation som värdepapperscentral enligt förordningen
om värdepapperscentraler har getts in till Finansinspektionen
senast den 29 februari 2016 eller vid den senare tidpunkt som
i förekommande fall framgår av artikel 69.2 i förordningen om
värdepapperscentraler, fortsätta att driva denna verksamhet
enligt äldre bestämmelser till dess att ansökan har prövats
slutligt. I ett sådant fall tillämpas äldre bestämmelser även
för kontoförande institut och förvaltare som har antagits av
den centrala värdepappersförvararen. Om en ansökan inte har
getts in till Finansinspektionen senast vid denna tidpunkt
eller om tillstånd vägras, ska den centrala
värdepappersförvararen upphöra med verksamheten.
Finansinspektionen får då besluta hur verksamheten ska
avvecklas.
3. Äldre bestämmelser gäller för överträdelser som har ägt
rum före ikraftträdandet.
4. Finansinspektionen får ta ut avgifter även före lagens
ikraftträdande för ansökningar om auktorisation enligt
förordningen om värdepapperscentraler, när en sådan ansökan
har kommit in till inspektionen före lagens ikraftträdande.
2016:1309
1. Denna lag träder i kraft den 1 februari 2017.
2. I fråga om åklagares begäran när det finns anledning att
anta att brott enligt lagen (2005:377) om straff för
marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument har
begåtts gäller 8 kap. 3 § i den äldre lydelsen.