Regeringskansliets rättsdatabaser

Parallelluppställning över genomförandet av direktiv 2004/39/EG (MiFID) m.m. Artikel i direktivet Svenska bestämmelser AVDELNING I 1 Räckvidd 1 kap. 1 § lagen om värdepappersmarknaden (LV), jfr 1 kap. 5 § 3, 17, 20, 26 och 27 LV 2 Undantag 2.1 2 kap. 5 § LV Artiklarna 2.1 m och n är inte relevanta för Sverige. 2.2 Se avsnitt 8.5.2 2.3 --- 3 Frivilliga undantag 3.1 2 kap. 5 § första stycket 15 LV samt 1 kap. 5 § och 5 kap. 4 § fjärde stycket lagen (2005:405) om försäkringsförmedling 3.2 Jfr 4 kap. 1 och 3 §§ 4 Definitioner 4.1.1 1 kap. 5 § 25 och 26 LV 4.1.2 1 kap. 5 § 14 LV 4.1.3 1 kap. 5 § 21 LV 4.1.4 Definition har inte tagits in 4.1.5 Definition har inte tagits in 4.1.6 Definition har inte tagits in 4.1.7 1 kap. 5 § 24 LV 4.1.8 Definition har inte tagits in 4.1.9 Definition har inte tagits in 4.1.10 Definition har inte tagits in 4.1.11 1 kap. 5 § 19 LV 4.1.12 Definition har inte tagits in 4.1.13 1 kap. 5 § 3 LV 4.1.14 1 kap. 5 § 20 LV 4.1.15 1 kap. 5 § 12 LV 4.1.16 9 kap. 1 § LV 4.1.17 1 kap. 4 § första stycket 1 LV 4.1.18 1 kap. 4 § första stycket 2 LV 4.1.19 1 kap. 4 § första stycket 3 LV 4.1.20 1 kap. 5 § 13 LV 4.1.21 Definition har inte tagits in 4.1.22 1 kap. 5 § 2 LV 4.1.23 1 kap. 5 § 17 LV och lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse 4.1.24 1 kap. 1 § 7 och 13 lagen (2004:46) om investeringsfonder 4.1.25 1 kap. 5 § 1 LV 4.1.26 1 kap. 5 § 10 LV 4.1.27 1 kap. 5 § 18 LV 4.1.28 Definition har inte tagits in 4.1.29 Definition har inte tagits in 4.1.30 Definition har inte tagits in 4.1.31 1 kap. 6 § LV 4.2 --- AVDELNING II KAPITEL 1 Villkor och förfaranden för auktorisation 5 Auktorisationskrav 5.1 2 kap. 1 § första meningen LV 5.2 13 kap. 12 § andra stycket LV 5.3 Förordning (2006:1022) med instruktion för Finansinspektionen (se avsnitt 9.1.1) 5.4 3 kap. 1 § första stycket 1 LV 5.5 Frivilligt, möjligheten att delegera har inte utnyttjats 6 Auktorisationens räckvidd 6.1 första meningen Jfr 2 kap. 1 § LV 6.1 andra meningen 2 kap. 2 § LV 6.1 tredje meningen 2 kap. 2 § LV 6.2 Jfr 2 kap. 1 och 2 §§ LV 6.3 4 kap. 1-3 §§ LV 7 Förfaranden för att bevilja och avslå ansökningar om auktorisation 7.1 3 kap. 1 § första stycket LV 7.2 3 kap. 11 § LV 7.3 26 kap. 2 § första stycket LV 8 Återkallelse av auktorisation 8 a 25 kap. 5 § första stycket 2, 3 och 4 LV 8 b 25 kap. 5 § första stycket 1 LV 8 c 25 kap. 1 och 4 §§ LV 8 d 25 kap. 1 § LV 8 e 25 kap. 1 § LV 9 Personer som leder verksamheten 9.1 första stycket 3 kap. 1 § första stycket 5 LV 9.1 andra stycket Jfr 12 kap. och 3 kap. LV 9.2 Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2005:28) om ett instituts skyldighet att rapportera när ledande befattningshavare utses 9.3 3 kap. 1 § första stycket LV 9.4 3 kap. 5 § första stycket LV 10 Aktieägare och andra delägare med kvalificerade innehav 10.1 första och andra styckena 3 kap. 1 § första stycket 4 LV 10.1 tredje stycket 3 kap. 2 § andra stycket LV 10.2 3 kap. 2 § andra stycket LV 10.3 24 kap. 1 och 3 §§ LV 10.4 24 kap. 2 § LV 10.5 24 kap. 5 och 6 §§ LV 10.6 24 kap. 7-11 §§ LV 11 Anslutning till ett auktoriserat system för ersättning till investerare 11 4 § lagen (1999:158) om investerarskydd 12 Startkapital 12 3 kap. 6 § LV 13 Krav på organisation av verksamheten 13.1 --- 13.2 8 kap. 9 § LV 13.3 8 kap. 21 § första stycket LV 13.4 8 kap. 10 § LV 13.5 första stycket 8 kap. 14 § LV 13.5 andra stycket 8 kap. 11 § LV 13.6 8 kap. 12 § 13.7 8 kap. 34 § LV 13. 8 8 kap. 35 § första stycket LV 13.9 8 kap. 2 och 12 §§ LV 13.10 --- 14 Handel och avslut på MTF-plattformar 14.1 11 kap. 1 och 4 §§ LV 14.2 första stycket 11 kap. 4 § LV 14.2 andra stycket 11 kap. 5 § LV 14.3 11 kap. 2 § LV 14.4 11 kap. 1 andra stycket och 3 § LV 14.5 11 kap. 4 § 4 LV 14.6 Indirekt av 11 kap. 6 § LV 14.7 22 kap. 2, 3 och 6 §§ LV 15 Förbindelser med tredje land 15.1-5 Ingen motsvarighet KAPITEL II Villkor för verksamheten i värdepappersföretag 16 Regelbunden granskning av villkoren för ursprunglig auktorisation 16.1 25 kap. 1 § LV 16.2 23 och 25 kap. LV 16.3 Frivilligt, möjligheten att delegera har inte utnyttjats 17 Allmänna krav i fråga om fortlöpande tillsyn 17.1 23 kap. LV 17.2 Frivilligt, möjligheten att delegera har inte utnyttjats 18 Intressekonflikter 18.1 8 kap. 21 § första stycket LV 18.2 8 kap. 21 § andra stycket LV 18.3 --- 19 Uppföranderegler vid tillhandahållande av investeringstjänster till kunder 19.1 8 kap. 1 § LV 19.2 och 3 8 kap. 22 § LV 19.4 8 kap. 23 § LV 19.5 8 kap. 24 § LV 19.6 8 kap. 25 § LV 19.7 8 kap. 26 § LV 19.8 8 kap. 27 § LV 19.9 8 kap. 40 § LV 19.10 --- 20 Tillhandahållande av tjänster via ett annat värdepappersföretag 20 8 kap. 41 § LV 21 Skyldighet att utföra order på de villkor som är mest lämpliga för kunden 21.1 8 kap. 28 § LV 21.2 8 kap. 29 § första stycket LV 21.3 första stycket 8 kap. 29 § andra stycket LV 21.3 andra stycket 8 kap. 22 § första stycket 5 och 30 § LV 21.3 tredje stycket 8 kap. 30 och 31 §§ LV 21.4 8 kap. 29 § tredje stycket LV 21.5 8 kap. 32 § LV 21.6 --- 22 Bestämmelser om hantering av kundorder 22.1 8 kap. 33 § LV 22.2 9 kap. 1 § LV 22.3 --- 23 Krav på värdepappersföretag som utnämner anknutna ombud 23.1 1 kap. 5 § 1 och 6 kap. LV 23.2 första stycket 6 kap. 4 och 5 §§ LV 23.2 andra stycket Frivilligt, möjligheten har inte utnyttjats 23.2 tredje stycket 6 kap. 4 och 6 § LV 23.3 6 kap. 1, 2, 7 och 8 §§ LV 23.4 första stycket 6 kap. 1 § första stycket och 6 § LV 23.4 andra stycket Frivilligt, möjligheten att delegera har inte utnyttjats 23.5 6 kap. 1-3 §§ LV 23.6 6 kap. 4 § 3 LV. I övrigt har möjligheten att lägga till ytterligare krav inte utnyttjats 24 Transaktioner med godtagbara motparter 24.1 8 kap. 20 § första stycket LV 24.2 8 kap. 19 § första stycket 1-8 och 20 § andra stycket LV 24.3 8 kap. 19 § första stycket 9 samt 20 § tredje och fjärde styckena LV 24.4 8 kap. 19 § första stycket LV 24.5 --- 25 Skyldighet att vidmakthålla marknadernas integritet, rapportera transaktioner och bevara uppgifter 25.1 8 kap. 1 § samt 23 och 25 kap. LV 25.2 10 kap. 2 § LV 25.3 första stycket 10 kap. 3 § första stycket LV 25.3 andra stycket 23 kap. 5 § LV 25.4 10 kap. 3 § andra stycket LV 25.5 10 kap. 4 § LV 25.6 23 kap. 5 § LV 25.7 --- 26 Övervakning av att MTF-plattformens regler följs och att andra rättsliga förpliktelser uppfylls 26.1 8 kap. 13 § LV 26.2 10 § lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument 27 Skyldighet för värdepappersföretag att offentliggöra fasta bud 27.1 första stycket 9 kap. 2 § första stycket första meningen LV 27.1 andra stycket 9 kap. 2 § första stycket första meningen och 2 § andra och tredje styckena LV 27.1 tredje stycket 9 kap. 2 § första stycket LV 27.1 fjärde stycket 9 kap. 2 § tredje stycket 27.1 femte stycket 9 kap. 2 § tredje stycket 27.2 9 kap. 2 § tredje stycket 27.3 första-andra styckena 9 kap. 2 § första stycket andra meningen och 3 § LV 27.3 tredje stycket 9 kap. 4 § LV 27.3 fjärde stycket 9 kap. 4 § och 6 § första stycket LV 27.3 femte stycket 9 kap. 6 § andra stycket LV 27.3 sjätte stycket 9 kap. 5 § LV 27.4 23 kap. 1 § LV 27.5 9 kap. 7 § LV 27.6 9 kap. 8 § LV 27.7 --- 28 Offentliggörande från värdepappersföretag efter avslutade transaktioner 28.1-2 9 kap. 9 § LV 28.3 --- 29 Informationskrav före handel på en MTF-plattform 29.1 11 kap. 10 § LV 29.2 11 kap. 12 § 2 LV 29.3 --- 30 Krav på MTF-plattformar om information efter handel 30.1 11 kap. 11 § LV 30.2 11 kap. 12 § 3 LV 30.3 --- KAPITEL III Värde pappersföretagens rättigheter 31 Frihet att tillhandahålla investeringstjänster och utföra investeringsverksamhet 31.1 4 kap. 1 och 3 §§ LV 31.2 första stycket 5 kap. 4 § LV 31.2 andra stycket 5 kap. 6 § LV 31.3 5 kap. 4 § LV 31.4 5 kap. 5 § LV 31.5 4 kap. 2 § 1 LV 31.6 5 kap. 7 § LV 32 Etablering av filialer 32.1 4 kap. 1 och 3 §§ LV 32.2 första stycket 5 kap. 1 § LV 32.2 andra stycket 4 kap. 3 § andra stycket LV 32.3 5 kap. 2 § första stycket första meningen och andra stycket LV 32.4 5 kap. 2 § första stycket andra meningen LV 32.5 5 kap. 2 § tredje stycket LV 32.6 4 kap. 1 § LV 32.7 första stycket 8 kap. 2 § LV 32.7 andra stycket 23 kap. 1 § LV 32.8 Jfr 23 kap. 6 § LV 32.9 5 kap. 3 § LV 33 Tillträde till reglerade marknader 33.1 14 kap. 3 och 13 kap. 1 § andra stycket LV 33.2 14 kap. 3 och 13 kap. 1 § andra stycket LV 34 Tillträde till central motpart och andra system för clearing och avveckling samt rätt att välja avvecklingssystem 34.1 20 kap. 1 § och 21 kap. 1 § LV 34.2 13 kap. 6 § andra stycket 34.3 --- 35 Bestämmelser om central motpart och system för clearing och avveckling för MTF-plattformar 35.1-2 En uttrycklig bestämmelse med detta innehåll är inte nödvändig (se avsnitt 12.2) AVDELNING III 36 Auktorisation och tillämplig lagstiftning 36.1 12 kap. 1 och 2 §§ samt 8 § andra stycket 36.2 23 kap. 1 § LV 36.3 23 kap. 1 § LV 36.4 Ingen särskild bestämmelse har bedömts nödvändig i frågan. 36.5 a 36.5 b 36.5 c 36.5 d 36.5 e 25 kap. 5 § första stycket 2-4 LV 25 kap. 5 § första stycket 1 LV 25 kap. 1 och 4 §§ LV 25 kap. 1 § LV 25 kap. 1 § och 5 § första stycket 5 LV 37 Krav på ledning för den reglerade marknaden 37.1 12 kap. 2 § 4 och 25 kap. 4 § LV 37.2 12 kap. 2 § 4 LV 38 Krav avseende personer som utövar ett betydande inflytande på förvaltningen av en reglerad marknad 38.1 12 kap. 2 § 3 LV 38.2 24 kap. 5 § LV och Finansinspektionens föreskrifter om ett instituts skyldighet att rapportera när ledande befattningshavare utses 38.3 24 kap. 7-10 §§ LV 39 Organisatoriska krav på den reglerade marknaden a 13 kap. 1 § tredje stycket LV b 13 kap. 1 § tredje stycket LV c 13 kap. 1 § tredje stycket LV d 13 kap. 6 § LV e 13 kap. 6 § LV f 12 kap. 7 § LV 40 Upptagande av finansiella instrument till handel 40.1 första stycket 15 kap. 1 § LV 40.1 andra stycket 15 kap. 2 § LV 40.2 15 kap. 2 § LV 40.3 15 kap. 9 och 10 §§ LV 40.4 15 kap. 9 § LV 40.5 15 kap. 4 och 5 §§ LV 40.6 --- 41 Stopp för handel med instrument och avförande av ett instrument från handel 41.1 första stycket 15 kap. 9 § och 22 kap. 1 § LV 41.1 andra stycket 15 kap. 11 § samt 22 kap. 1 och 8 §§ LV 41.2 22 kap. 3 och 8 §§ LV 42 Tillträde till reglerade marknader 42. 1 13 kap. 1 § andra stycket och 14 kap. 1 § LV 42.2 13 kap. 6 § samt 14 kap. 2 och 3 §§ LV 42.3 14 kap. 2 § LV 42.4 En uttrycklig bestämmelse med detta innehåll är inte nödvändig (se avsnitt 16.4) 42.5 13 kap. 6 § LV 42.6 12 kap. 10 § LV 42.7 23 kap. 2 § och 15 § 1 LV 43 Övervakning av att den reglerade marknadens regler följs och andra rättsliga förpliktelser fullgörs 43.1 13 kap. 2 och 7 §§ samt 14 kap. 7 § LV 43.2 10 § lagen om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument 44 Krav på reglerade marknader om information före handeln 44.1 första stycket 13 kap. 10 § LV 44.1 andra stycket 13 kap. 12 § LV 44.2 13 kap. 17 § 4 LV 44.3 --- 45 Krav på reglerade marknader om information efter handeln 45.1 första stycket 13 kap. 11 § LV 45.1 andra stycket 13 kap. 12 § LV 45.2 13 kap. 17 § 5 LV 45.3 --- 46 Bestämmelser om central motpart och andra system för clearing och avveckling 46.1-2 En uttrycklig bestämmelse med detta innehåll är inte nödvändig (se avsnitt 12.3) 47 Förteckning över reglerade marknader 47 En uttrycklig bestämmelse med detta innehåll är inte nödvändig (se avsnitt 12.3) AVDELNING IV KAPITEL I Utnämning, befogenheter och prövningsförfaranden 48 Utnämning av behöriga myndigheter 48.1 6 kap. 7 § (Bolagsverket) och 23 kap. 1 § LV (Finansinspektionen), se även 1 kap. 5 § 2 LV 48.2 Frivilligt, möjligheten att delegera har inte utnyttjats 48.3 --- 49 Samarbete mellan myndigheter i samma medlemsstat 49 Ingen motsvarighet 50 De behöriga myndigheternas befogenheter 50.1 23 och 25 kap. LV 50.2 a 23 kap. 2 och 3 §§ LV 50.2 b 23 kap. 2 och 3 §§ LV 50.2 c 23 kap. 4 § LV 50.2 d 23 kap. 2 § samt 13 kap. 7 § andra stycket LV 50.2 e 25 kap. 1 och 5 §§ LV 50.2 f Rättegångsbalkens bestämmelser om kvarstad i brottmål och tvistemål, 15 respektive 26 kap. (se avsnitt 15.4.1) 50.2 g 25 kap. 4 § LV, 6 kap. 2 § lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument samt lagen (1986:436) om näringsförbud 50.2 h 23 kap. 3 § LV 50.2 i 23 och 25 kap. LV 50.2 j 22 kap. 2 § LV 50.2 k 15 kap. 11 och 14 §§ förenat med 25 kap. 1 § LV (se avsnitt 15.4.2.2) 50.2 l En uttrycklig bestämmelse med detta innehåll är inte nödvändig (se avsnitt 15.4.1) 50.2 m 23 kap. 7 och 14 §§ LV 51 Administrativa sanktioner 51.1 25 kap. 1, 5 och 8-11 §§ LV 51.2 23 kap. 3 § fjärde stycket LV 51.3 Ingen uttrycklig bestämmelse behövs (se avsnitt 15.5) 52 Rätt att överklaga 52.1 26 kap. 1 och 2 §§ LV samt 20 § förvaltningslagen (1986:223) 52.2 Marknadsföringslagen (1995:450), Allmänna reklamationsnämnden m.fl. 53 System för investerares klagomål utanför domstol 53 Marknadsföringslagen, Allmänna reklamationsnämnden m.fl. 54 Tystnadsplikt Ingen direkt motsvarighet men artikeln får anses genomförd genom 1 kap. 3 § och 8 kap. 5 § sekretesslagen 55 Förhållande till revisorer 55.1 23 kap. 8 och 9 §§ LV 55.2 23 kap. 8 och 9 §§ LV KAPITEL II Samarbete mellan behöriga myndigheter i skilda medlemsstater 56 Skyldighet att samarbeta 23 kap. 5 och 6 §§ LV 57 Samarbete avseende tillsynsverksamhet, kontroll på plats eller vid utredningar 14 kap. 6 § andra stycket och 23 kap. 5 och 6 §§ LV 58 Informationsutbyte 23 kap. 5 och 6 §§ LV 59 Vägran att samarbeta 23 kap. 5 och 6 §§ LV 60 Samråd mellan myndigheter före beviljande av auktorisation 60.1-2 3 kap. 9 § LV 60.3 3 kap. 9 § samt 23 kap. 4 och 5 §§ LV 61 Värdmedlemsstaternas befogenheter 61.1 23 kap. 1 § LV 61.2 23 kap. 1 och 2 §§ LV 62 Försiktighetsåtgärder som värdmedlemsstaten är skyldig att vidta 62.1 25 kap. 13§ LV 62.2 25 kap. 12§ LV 62.3 25 kap. 13 och 16 §§ LV 62.4 20 och 21 §§ förvaltningslagen (1986:223) KAPITEL III Samarbete med tredje land 63 Informationsutbyte med tredje land 63.1 Förordningen (2006:1022) med instruktion för Finansinspektionen och sekretesslagen 63.2 Sekretesslagen AVDELNING V Slutbestämmelser 64 Kommittologiförfarande --- 65 Kommissionens rapporter --- 66 Ändring av direktiv 85/611/EEG 2 kap. 4 och 10 §§ samt 7 kap. 3 § lagen om investeringsfonder 67 Ändring av direktiv 93/6/EEG 3 kap. 6 § LV 68 Ändring av direktiv 2000/12/EG 4 kap. 1 § LV 69 Upphävande av direktiv 93/22/EEG --- 70 Införlivande i nationell lagstiftning --- 71 Övergångsbestämmelser 71.1 punkterna 2-6 i övergångsbestämmelserna till LV 71.2 punkterna 8-9 i övergångsbestämmelserna till LV 71.3 ingen bestämmelse behövs (se vidare avsnitt 19.4) 71.4 punkten 12 i övergångsbestämmelserna till LV 71.5 ingen bestämmelse behövs (se vidare avsnitt 19.4) 71.6 punkt 13 i övergångsbestämmelserna till LV 72 Ikraftträdande --- 73 Adressater --- Kommissionens direktiv 2006/73/EG 50 Godtagbara mot-parter 50.1 8 kap. 19 § första stycket 9 samt andra och tredje styckena LV 50.2 8 kap. 20 § andra stycket LV Prop. 2006/07:115 Bilaga 8